最高人民检察院、公安部回应修订后的《公安机关管辖的刑事案件立案起诉标准规定（二）》）

依法惩治经济犯罪

服务保障经济社会高质量发展

——最高人民检察院、公安部有关部门负责人就修订后的《公安机关管辖的刑事案件立案起诉标准条例》（<< @二）"

4月29日，最高人民检察院、公安部联合印发修订后的《公安机关管辖的刑事案件立案起诉标准规定》（二））（以下简称《立案追诉规范》（二））自5月15日起施行。为便于在执法司法实践中正确理解和适用，最高人民法院有关部门负责人人民检察院、公安部约谈。

问：请介绍一下《备案起诉标准（二））》修订的背景、过程和主要考虑。

答：2010年5月、2011年11月，最高人民检察院、公安部联合制定颁布了《最高人民检察院、公安部关于管辖的刑事案件立案起诉标准》公安机关（二））及其补充规定（以下简称《立案起诉规范》（二））），规定了89类刑事案件的立案起诉标准由公安机关经济犯罪侦查部门管辖，为公安、司法机关依法处理经济犯罪案件提供了明确依据，为依法惩治经济犯罪发挥了积极作用。依法，维护国家经济安全，促进社会主义市场经济健康有序发展，取得了良好的效果大招。

近年来，随着经济社会的发展，我国经济犯罪呈现出新情况、新特点，特别是刑法、公司法、证券法等法律的修改，以及相关的司法解释和司法解释文件陆续下发。受国家监察体制改革和公安部刑事案件管辖司调整的影响经济犯罪是刑事案件吗，原《立案起诉标准》（二））已不能完全适应当前的执法司法2020 年 6 月起，最高人民法院将由检察院法律政策研究室、第四检察院、经济犯罪侦查局、法制办公安部联合成立专项工作班，启动《立案追诉规范》（二））全面修订工作，经过深入调查研究，广泛听取意见，充分听取中央单位意见国家检察系统公安系统专家学者研究反复修订立案起诉标准对公安机关管辖的78件经济犯罪案件一一审查，形成了《立案起诉标准（二）（二））审查稿）》。 《立案追诉标准》（二））2022年2月25日最高人民检察院第十三届检察委员会第92次会议、2022年3月25日公安部第35次会议通过经部长办公厅审议通过，自2022年5月15日起实施。

在《立案追诉规范》（二））的研究和修订过程中，我们关注以下四个方面：

➤ 一是始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平依法治国思想为指导思想和根本遵守。认真贯彻落实《中共中央关于加强新时期检察机关依法监督工作的意见》、《中共中央关于加强新时期公安工作的意见》时代》和《中央办公厅关于严厉打击证券违法活动的意见》。要依法惩治破坏社会主义市场经济秩序的犯罪，为经济社会高质量发展提供强有力的司法保障。

➤ 二是着力贯彻立法修改精神，确保法律条文落到实处。认真贯彻落实刑法、证券法、公司法等法律法规的立法修改精神，通过修改完善相关犯罪立案追诉标准，促进公安、检察机关正确认识和准确适用法律规定，规范相关案件的处理。

➤ 三是着力坚持问题导向，加强对司法办案的指导。全面梳理总结当前办理经济犯罪案件中的重点难点问题，对相关犯罪立案追诉标准进行有针对性的调整和修订，统一执法司法标准，加强办案指导，提高办案质量和效率。

➤ 第四，着力体现刑事司法政策，助力国家治理体系和治理能力现代化。结合办理经济犯罪案件的实际情况，在刑事司法政策中实行认罪认罚从宽制度，宽严相济，减少抓捕，从严从严。优质发展服务保障经济社会高质量发展，实现政治、法律、社会效果的有机统一。

问：请介绍一下《立案追诉规范（二））》的整体修订情况。

答：《立案追诉规范》（二））的名称和文体沿用了原《立案追诉规范》（二））的模式，内容包括公安机关管辖的78件经济犯罪案件的立案追诉标准和补充规定。根据调整和修改的具体方式，可分为四类：

➤ 一是根据法律和司法解释的修订，修订完善了21类案件的立案起诉标准。根据刑法修正案（十一））和证券法修正案，调整了9起证券期货犯罪案件的立案起诉标准，增加了欺诈发行等犯罪案件数量证券、非法披露和不披露重要信息。同时，根据刑法、公司法等法律和司法解释的修改内容，对虚报注册资本等12类案件的立案起诉标准进行了修订。

➤ 二是考虑经济社会发展和同类犯罪平衡等因素，修订完善了15类案件的立案起诉标准。考虑到我国经济社会发展和同类犯罪立案追诉标准协调等因素，对票据诈骗等7件立案追诉案件的金额标准进行了修订；根据刑法规定和司法实践需要，原在《立案追诉规范》（二））的基础上，对8起走私假币案件的具体情况，修订立案起诉标准，进一步健全责任追究法律网络。

➤ 三是参照“两中”正在起草的司法解释，修订完善25类案件的立案起诉标准。结合“两中”正在研究起草的6件司法解释，调整非国家工作人员行贿案件等25件立案起诉标准，与最新司法解释的规定保持一致，加快推进相关司法解释。介绍。

➤ 四、17类案件的立案起诉标准沿用原《立案起诉标准（二））》，未经修改。未修改或已满足司法实践要求的妨害清算案件等17类案件的立案起诉标准沿用原规定。

需要注意的是，《立案追诉标准》（二））适度提高了部分经济犯罪案件的立案追诉量标准，主要出于三个方面的考虑：一是在符合经济社会发展实际，比如我国的资本市场经过30多年的积累，无论是市场规模还是质量都取得了长足的进步，证券违规和欺诈发行、违规披露等犯罪的实际数量信息量已远高于原起诉标准，部分案件立案数量适当增加。标准对刑事起诉无实质性影响。二是符合司法办案实际。 《立案追诉标准》（二））适度提高了数额标准，同时提高了犯罪手段、情节和有害行为的标准。后果，例如有害税收的征收和管理。犯罪提高了“造成国家税收损失”和“非法获利”的标准，继续保持从严追究的态势。适当提高和完善立案追诉标准，既符合客观现实，又体现中央“严”精神。 三是适应行政处罚与刑事处罚衔接的需要。过去，由于部分案件的追诉量标准不高，行政违法与刑事犯罪的区分度不高，行政处罚的独立适用空间不足。适当提高对社会的社会危害程度，适当提高部分案件的追诉量标准，可以更好地实现行政执法与刑事司法的双向有效衔接，充分发挥行政执法的治理效能。法律法规。违法行为应当依法移送行政处罚，使违法者不得逃脱处罚。

问：请介绍修订后的《立案追诉规范》（二））的亮点。

答：《立案追诉规范》（二））坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻习近平法治思想，紧密结合我国经济社会发展和法治建设经验，积极响应新时代人民群众对民主、法治、公平、正义、安全、环境等提出更高要求，服务大局，践行以人为本。主要有三个亮点：

➤ 首先是突出的政治性质。认真贯彻落实《中共中央关于加强新时期检察机关依法监督工作的意见》和《中共中央关于加强新时期公安工作的意见》时代”，主动把握新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，围绕“十四五”时期经济社会发展目标任务明确《立案追诉标准》（二））坚持严厉打击非法集资、洗钱、证券、涉税犯罪，防止资金无序扩张，切实维护金融安全，确保经济社会稳定，以更加务实的举措谋求发展。高质量发展。

➤ 二是时代新鲜度。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视依法平等保护各类企业合法权益，要求完善各类市场主体公平竞争的法治环境。 《刑法修正案》（十一））加大了对民营企业内部侵害民营企业财产犯罪的惩治力度，进一步完善和调整职务侵占罪、职务犯罪受贿罪的刑罚分配。非国家工作人员、挪用资金罪。因此，《立案追诉标准》（二））对贪污罪等五类非国家职务犯罪，采用与受贿等国家职务罪相同的定罪标准。收受非国家工作人员的贿赂。对国有企业和民营企业、内外资企业、中小企业等各类市场主体给予同等司法保护，充分体现和落实产权平等保护的时代精神.

➤ 第三是明确的法治和实用性。全面梳理吸收刑法修正案、立法解释、相关行政法规、司法解释、司法解释文件的制修订精神，系统修订和完善立案起诉标准，提高或降低相关数额和数量标准根据实际情况，补充补充手段、情节、后果等多重标准，进一步明确相关犯罪的含义，明确有罪与无罪、本罪与那罪的界限。同时，坚持切实可行、切实可行、行之有效的原则，积极应对公安、检察机关执法司法实践中遇到的突出问题，对经常性案件的立案起诉工作进行修订和完善。在实践中屡屡发生诈骗贷款、虚开发票、财务诈骗等犯罪行为。标准，注重加强实用性和可操作性。

问：请介绍近年来公安机关打击经济犯罪的主要工作和取得的成果。

答：近年来，公安机关坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导经济犯罪是刑事案件吗，深入贯彻落实习近平总书记关于新时代公安工作的重要论述，从严严厉打击和积极防范各类经济犯罪，取得良好成效。结果显着。 2017年至2021年，全国公安机关共破获经济犯罪案件4件8万件，挽回经济损失2700余亿元，有力维护了国家经济安全和社会稳定，为经济健康发展保驾护航和社会。

➤ 一是着力防范化解重大经济金融风险。 2018年至2020年，公安部连续三年组织开展打击非法集资犯罪专项行动，依法破获非法集资案件7万起；积极配合互联网金融风险专项整治，依法查处多家网贷平台；严厉打击各类传销活动，破获组织领导传销活动9800余件。对全国性和跨地区重大经济犯罪案件，加强指挥引导和组织协调，确保打好全国“一盘棋”。坚持“阳光办案”，及时发布权威信息，畅通群众沟通渠道，积极为群众答疑解惑。

➤ 二是打击突出经济犯罪。公安部组织开展打击地下钱庄犯罪专项行动，捣毁了一大批跨区域重大犯罪网络，有效阻断了非法资金流动。 2019年以来，公安部连续三年组织全国公安机关开展打击涉税犯罪“百城攻坚”行动，组织了两次打击偷税漏税、会同国家税务总局、海关总署、中国人民银行等部门一起进行骗税。 2019年坚决维护税收安全专项行动。继续推进“猎狐”专项行动，聚焦“100条红色通缉令”和重大经济犯罪在逃人员等重点目标，抓获一批逃亡经济犯罪嫌疑人。组织开展打击资本市场犯罪专项工作，破获一大批社会影响较大的重大案件，有力维护了资本市场安全稳定。

➤ 三是着力服务经济社会发展。依法严厉打击合同诈骗、职务侵占、商业贿赂等突出企业犯罪，重点打击和摧毁一批侵害企业合法权益的专业犯罪团伙。近两年，公安部与全国工商联共同签署了《关于加强服务保障民营经济合作的框架协议》和《关于建立健全沟通合作机制的意见》 ”，形成积极服务和保障民营经济健康发展的合力。

➤ 四是着力提高执法能力。结合落实认罪认罚从宽制度、宽严相济相结合的刑事司法政策和减逮捕审慎审的刑事司法政策，修订完善《最高人民检察院若干规定》公安部《公安机关办理经济犯罪案件》和《公安机关办理刑事案件程序规定》。 》等法律文件，进一步规范办案程序，严防利用犯罪手段干预经济纠纷。多年来，组织开展了执法检查等“三查一治”，百案评估、信访核查、专项整治，加强执法监督，及时发现并纠正了一批执法不规范问题。 ，认真纠正查实问题的差错，不断提高执法公信力。

下一步，公安机关将认真贯彻落实修订后的《立案追诉标准》（二）），坚决依法打击各类突出经济犯罪，着力防范化解重大风险影响经济安全，不断深化规范执法建设，全力打造一支高素质优秀的公安铁军，为保障国家政治安全和社会稳定作出新的更大贡献。

问：请介绍近年来检察机关在惩治经济犯罪方面所做的工作。

答：近年来，检察机关深入贯彻落实习近平总书记重要指示精神，全面履行维护经济安全、促进经济健康发展的政治责任、法律责任和检察责任。 2019年初，最高人民检察院内部机构进行了改革，成立了专门负责经济犯罪检察工作的部门，运用专门机构和专业队伍，全面推进经济犯罪检察工作。 2021年9月，为贯彻落实《中央办公厅关于依法严厉打击证券违法行为的意见》，成立最高检察院，派出中国证监会检察院加强执法加强司法配合和约束，加强办案指导。 2019年至2021年，全国检察机关以违反社会主义市场经济秩序罪起诉40.68万人次，同比增长29.78%。检察机关围绕金融证券、企业权益、市场环境、税收秩序等重点领域，一方面适用司法解释和《立案追诉准则》等司法解释文件（二）@ >)，并加重处罚；立足办案、积极履职，深化源头治理，各项工作取得积极成效。

➤ 一是防范金融风险，维护金融安全。依法惩治金融犯罪，2019年至2021年因金融犯罪追诉12万余人。积极参与互联网金融风险专项整治，会同公安部继续立案督办36起重大案件非法集资。积极参与扫黑除恶专项行动，依法严惩金融借贷领域的黑恶势力犯罪。加大对洗钱犯罪的查处力度。 2021年将起诉洗钱犯罪982件，是2019年的10倍。最高人民检察院和中国人民银行公布了6起典型的反洗钱案件。针对办案中发现的金融监管漏洞，最高检印发《检察三号意见》，推进源头治理。开设“金融检察官微课堂”等防范栏目，加强金融法治宣传，提高公众防范金融犯罪的意识。

➤ 二是严厉打击证券犯罪，促进资本市场健康发展。继续加大证券犯罪案件的办案力度，2021年起诉229人，1.是2018年的8倍，成功控告康美药业、康得新、贝巴岛等重大财务造假和操纵证券市场案件最高检察院会同证监会发布了12个典型案例。联合证监会、公安部开展证券违法专项执法行动，重点查处19起重大金融诈骗、操纵市场案件。

➤ 三是依法保护企业权益，营造法治化营商环境。围绕扰乱市场秩序、侵害企业权益的突出问题，依法从严惩治合同欺诈、强行交易、非法传销等违法犯罪行为，2019年至2021年，共14.查处扰乱公司管理、扰乱市场秩序案件3万余起。人们。在疫情冲击和经济压力大的背景下，认真落实“六稳”“六保”政治要求，加强对民营经济的司法保护，落实“少抓、少抓”的司法政策。审慎诉讼、审慎逮捕”，有助于稳定就业，保护市场主体。会同公安部开展涉企“报案”专项清理，清理“报案”6000余件，让企业卸下包袱，轻装上阵。

➤ 四是依法惩治走私和涉税犯罪，维护税收秩序和国家安全。聚焦空壳公司、职业团伙、暴力诈骗等重点领域，依法严厉打击涉税犯罪，2019年至2019年以危害税收征管罪起诉3.6万余人2021.“六部门常态化打击虚假逃税工作机制”，加强执法司法配合，维护税收征管秩序。加大对走私犯罪的惩治力度，积极参与“国剑”“蓝天”等专项行动，从严从速打击走私武器弹药、冷冻产品、成品油等犯罪，依法追究走私犯罪@2.10,000 多人。积极参与打击粤港澳跨境走私专项行动，坚决遏制非关区走私犯罪高发。

下一步，检察机关将认真贯彻落实修订后的《立案起诉标准》（二）），综合运用打击、治理、预防等手段，推动经济犯罪检察官积极履行职责，为维持稳定健康的经济环境做出贡献。

问：去年，中央办公厅、国务院印发了《关于依法严厉打击证券违法活动的意见》。本次修订如何贯彻落实《意见》精神？

答：原《备案起诉规范》（二））颁布后，《中华人民共和国证券法》分别于2013年、2014年、2019年进行了3次修改或修订；“ @十一）”适应以信息披露为核心的证券发行登记制度改革，加大对欺诈发行证券等证券期货犯罪的刑事制裁力度，增加证券期货违法违规成本。中办《意见》明确要求“贯彻落实刑法修正案（十一），同时修订刑事立案起诉标准”。按照统筹协调、坚持底线思维”的工作方针，全面系统地修订相关证券期货备案审查标准。 me案件，引领和推动相关司法解释和司法政策，以及完善资本市场犯罪法律责任体系。本次修订体现了严厉惩治证券期货犯罪的政策导向：

➤ 一是补充完善诈骗发行证券罪、非法披露罪、不披露重要信息罪等八项罪名立案追诉标准。主要包括：证券欺诈发行、非法披露、不披露重要信息的新规定，一系列金融数据造假、证券操纵、期货市场犯罪，以及各种新的操纵手段；新的内幕交易和泄露内幕信息。 2. 分级交易利用未公开信息犯罪立案追诉规定； new regulations on the illegal use of funds raised for the crime of unauthorized issuance of stocks, company and enterprise bonds; crimes of fabricating and disseminating false information on securities and futures trading, deceiving investors to buy and sell The crime of securities and futures contracts caused abnormal fluctuations in trading prices and trading volumes to be adjusted from simultaneous compliance to single compliance.

➤ The second is to strengthen investor protection, against the crime of fraudulent issuance of securities, unauthorized issuance of stocks, companies, and corporate bonds, the crime of fabricating and disseminating false information on securities and futures trading, the crime of deceiving investors to buy and sell securities, futures contracts, The five counts of manipulating securities and futures markets have added circumstances such as causing losses to investors and inducing investors to trade, and balanced the amount standards between the counts.

➤ The third is to consolidate the responsibilities of sponsors and other intermediaries as "gatekeepers", and improve the standards for filing and prosecuting cases for the crime of providing false certification documents and issuing major inaccurate certification documents. In the field of company listing and securities issuance, sponsors are a key link in ensuring the effective functioning of the investment and financing functions of the capital market, and they have a higher duty of diligence in terms of the authenticity of information disclosure and investor protection. Sponsors issue sponsorship letters with false records, misleading statements or major omissions, or fail to perform other statutory duties, which are often related to fraudulent issuance of securities, illegal disclosure, non-disclosure of important information and other crimes, and have serious social hazards. The Amendment (十一）” further increases the punishment for crimes such as sponsors and other intermediaries providing false certification documents in securities issuance and major asset transactions. To this end, the “Prosecution Standards (二）” Correspondingly improve the standards for filing and prosecuting relevant criminal cases to better reflect the spirit of revision of the Criminal Law Amendment (十一）).